SFC Reprimands, Fines Interactive Brokers Hong Kong

SFC Reprimands, Fines Interactive Brokers Hong Kong



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La Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong (SFC) a infligé mercredi une amende à Interactive Brokers Hong Kong Limited, filiale du courtier américain Interactive Brokers (IB), HK

4,5 millions de dollars pour les échecs du contrôle interne entre 2015 et 2016.

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La Commission a également réprimandé la société pour n'avoir pas mis en place des contrôles internes adéquats pour empêcher que ses ordres de marché ne perturbent le marché et pour avoir manqué de documentation pour ses systèmes de négociation électroniques.

Dans le cadre de l'enquête, la SFC a constaté un mouvement irrégulier des prix de deux stocks, qui ont augmenté de 48,7% et de 126% en moins de deux minutes. La SFC et l'IBHK ont embauché conjointement un réviseur indépendant qui a découvert que les revendeurs de la société avaient provoqué les hausses de prix après avoir placé le volume total des commandes sur le marché et soumis à plusieurs reprises la partie non exécutée de la commande jusqu'au prochain prix. l'ordre était complet. "

Les autres défaillances du contrôle interne comprennent le non-respect des conditions de liquidité lors de l'exécution des ordres de marché. Interactive Brokers a également omis de respecter les limites de position sur ses opérations sur dérivés et de suivre les instructions visant à empêcher que l'exécution de ses ordres ne perturbe le marché.

En rendant sa décision, la SFC a déclaré qu'Inter Interactive Brokers avait coopéré durant son enquête et qu'elle avait accepté d'engager un examinateur indépendant pour procéder à un examen prospectif de ses contrôles internes afin d'en assurer la conformité. avec les exigences réglementaires pertinentes.

"Interactive Brokers Hong Kong n'a aucun dossier disciplinaire concernant les défaillances actuelles", a déclaré le régulateur dans sa déclaration.

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